01
2023上半年我国期货市场累计成交39.51亿手（单边，下同）和262.13万亿元，同比分别增长29.71%和1.80%，半年累计成交量创历史新高。
图1：2015-2023年上半年我国期货市场成交量和成交额数据来源：中国期货业协会
02
交易所成交量及主要合约品种全球排名情况
根据国际期货行业协会（Futures Industry Association，以下简称“FIA”）统计的成交量数据，2023上半年全球期货市场成交557.82亿手，同比增长44.68%。我国期货市场成交量占全球期货市场总成交量的7.08%，较2022年上半年占比7.9%下降了0.82个百分点。其中，商品类品种成交量全球占比70.91%，较2022年上半年占比69.07%提高了1.84个百分点。
中国内地期货交易所中，郑商所、大商所、上期所和中金所在全球交易所期货和期权成交量排名中分别位居第6、第8、第9和第25位。上半年全球各类期货期权品种成交量前20位排名中，中国品种在农产品品种中占17席，金属品种中占15席，能源品种中占5席，贵金属品种中占4席，其他品种（包括商品指数、信贷、化肥、航运、住房、通胀、木材、化工产品和天气等各交易所特有、非常规大宗品种）中占前18席。
表1：2023年上半年全球成交量前25衍生品交易所
排名
交易所
2023年上半年（手）
2022年
上半年
变化
1
印度国家证券交易所
（NSE）
32，717，261，919
16，121，923，181
102.94%
2
巴西交易所
（B3）
4，108，687，394
4，096，883，792
0.29%
3
芝加哥商业交易所集团
（CME Group）
3，083，781，226
3，036，474，949
1.56%
4
洲际交易所
（ICE）
1，851，443，771
1，768，763，250
4.67%
5
芝加哥期权交易所
（CBOE）
1，821，982，953
1，669，179，402
9.15%
6
郑州商品交易所
（ZCE）
1，687，016，884
1，028，371，149
64.05%
7
纳斯达克
（NASDAQ）
1，595，056，271
1，548，454，797
30.10%
8
大连商品交易所
（DCE）
1，128，273，890
1，076，896，839
4.77%
9
上海期货交易所
（SHFE）
1，049，996，782
872，404，591
20.36%
10
欧洲期货交易所
（Eurex）
993，832，754
1，050，132，988
-5.36%
11
韩国交易所
（KRX）
964，367，642
1，014，099，241
-4.90%
12
伊斯坦布尔交易所
（BIST）
895，025，478
1，220，254，517
-26.65%
13
迈阿密国际交易所
（MIAX）
829，863，892
662，765，738
25.21%
14
莫斯科交易所
（MOEX）
576，313，718
714，933，753
-19.39%
15
多伦多证券交易所集团
（TMX Group）
401，185，749
351，794，232
14.04%
16
孟买证券交易所
（BSE）
334，972，465
762，865，793
-56.09%
17
香港交易所
（HKEX）
234，641，288
227，039，897
3.35%
18
阿根廷布宜诺斯艾利斯与罗萨里奥期货交易所
（MATba ROFEX）
218，939，047
121，130，282
80.75%
19
印度多种商品交易所
（MCX）
187，758，809
90，899，051
106.56%
20
日本交易所集团
（JPX）
187，182，307
214，474，764
-12.73%
21
台湾期货交易所
（TAIFEX）
144，957，155
190，441，730
-23.88%
22
南非约翰内斯堡证券交易所（JSE）
129，577，330
88，486，697
46.44%
23
新加坡交易所
（SGX）
122，255，679
131，493，961
-7.03%
24
澳大利亚交易所
（ASX）
111，215，224
104，637，424
6.29%
25
中国金融期货交易所（CFFEX）
75，614，501
68，208，239
10.86%
数据来源：FIA
表2：2023年上半年全球农产品期货和期权成交前20位
排名
合约
2023年上半年（手）
2022年上半年
变化
1
豆粕期货，大商所
143，255，438
175，548，628
-18.40%
2
白糖期货，郑商所
107，595，905
45，148，586
138.32%
3
棕榈油期货，大商所
106，700，291
108，387，478
-1.56%
4
豆油期货，大商所
89，185，256
86，147，408
3.53%
5
菜籽粕期货，郑商所
89，182，522
64，684，335
37.87%
6
棉花期货，郑商所
88，317，249
33，967，659
160.00%
7
菜籽油期货，郑商所
81，823，050
36，117，467
126.55%
8
玉米期货，大商所
78，441，681
70，535，319
11.21%
9
玉米期货，芝加哥商品交易所
46，074，159
43，830，303
5.12%
10
纸浆期货，上期所
43，335，864
42，383，630
2.25%
11
天然橡胶期货，上期所
41，145，222
38，718，194
6.27%
12
大豆期货，芝加哥商品交易所
31，808，488
26，906，524
18.22%
13
玉米淀粉期货，大商所
27，415，338
23，302，433
17.65%
14
豆粕期权，大商所
26，349，823
27，023，673
-2.49%
15
白糖期权，郑商所
26，259，587
9，806，765
167.77%
16
棕榈油期权，大商所
23，685，673
12，869，146
84.05%
17
糖11号期货，洲际交易所
22，276，758
17，620，517
26.43%
18
花生期货，郑商所
20，313，506
16，339，611
24.32%
19
黄大豆1号期货，大商所
20，179，916
17，286，361
16.74%
20
棉花期权，郑商所
19，253，617
5，773，908
233.46%
数据来源：FIA
表3：2023年上半年全球金属期货和期权成交前20位
排名
合约
2023年上半年（手）
2022年上半年
变化
1
螺纹钢期货，上期所
267，277，596
222，747，618
19.99%
2
铁矿石期货，大商所
109，822，084
97，690，273
12.42%
3
热轧卷板期货，上期所
64，581，618
68，101，412
-5.17%
4
铁矿石期权，大商所
46，392，112
16，243，682
185.60%
5
铝期货，上期所
38，583，136
53，766，823
-28.24%
6
硅铁期货，郑商所
31，381，461
32，906，796
-4.64%
7
镍期货，上期所
29，105，114
29，789，485
-2.30%
8
铝期货，伦敦金属交易所
28，155，373
27，225，781
3.41%
9
锰硅期货，郑商所
26，319，214
19，004，793
38.49%
10
锌期货，上期所
26，099，509
32，005，515
-18.45%
11
螺纹钢期权，上期所
25，895，386
/
12
锡期货，上期所
22，517，892
11，077，197
103.28%
13
铜期货，上期所
20，747，813
18，878，372
9.90%
14
不锈钢期货，上期所
17，915，134
16，485，860
8.67%
15
优等铜期货，伦敦金属交易所
16，332，914
14，113，547
15.73%
16
62%铁矿石期货，新加坡交易所
15，470，160
10，856，862
42.49%
17
优等铜期货，纽约商品交易所
13，294，521
10，419，897
27.59%
18
特级高质锌期货，伦敦金属交易所
10，423，297
10，945，797
-4.77%
19
铝期权，上期所
10，367，261
5，205，701
99.15%
20
铜期权，上期所
9，692，755
4，714，382
105.60%
数据来源：FIA
表4：2023年上半年全球能源期货和期权成交前20位
排名
合约
2023年上半年（手）
2022年上半年
变化
1
亨利港天然气期货，莫斯科交易所
143，308，864
12，206，941
1073.99%
2
布伦特原油期货，洲际交易所（欧洲）
129，197，189
124，754，738
3.56%
3
燃料油期货，上期所
124，131，367
82，302，754
50.82%
4
WTI轻质低硫原油期货，纽约商业交易所
100，783，884
111，452，676
-9.57%
5
原油期权，印度多种商品交易所
86，656，562
21，768，098
298.09%
6
石油沥青期货，上期所
61，506，238
80，797，278
-23.88%
7
亨利港天然气期货，纽约商业交易所
51，815，341
47，394，377
9.33%
8
柴油期货，洲际交易所（欧洲）
35，380，804
33，508，421
5.59%
9
布伦特原油期货，莫斯科交易所
29，526，094
71，142，665
-58.50%
10
天然气期权，印度多种商品交易所
28，960，944
4，566，307
534.23%
11
荷兰TTF天然气期货，洲际交易所
26，842，498
22，446，396
19.58%
12
WTI轻质低硫原油期货，洲际交易所（欧洲）
24，565，342
24，702，274
-0.55%
13
低硫燃料油期货，上海能源交易中心
22，911，318
14，708，447
55.77%
14
RBOB汽油实物（RB）期货，纽约商业交易所
21，761，550
23，272，875
-6.49%
15
中质含硫原油期货，上海能源中心
21，374，499
28，160，853
-24.10%
16
布伦特原油期权，洲际交易所（欧洲）
18，983，678
17，384，384
9.20%
17
纽约港ULSD期货，纽约商业交易所
18，670，811
20，806，178
-10.26%
18
液化石油气（LPG）期货，大商所
17，618，249
23，898，336
-26.28%
19
天然气欧式期权，纽约商业交易所
15，519，834
13，164，487
17.89%
20
天然气期货，印度多种商品交易所
15，069，270
11，686，214
28.95%
数据来源：FIA
表5：2023年上半年全球贵金属期货和期权成交前20位
排名
合约
2023年上半年（手）
2022年上半年
变化
1
白银期货，上期货
122，895，240
73，318，786
67.62%
2
黄金期货（GC），纽约商品交易所
29，979，021
28，219，908
6.23%
3
黄金期货，伊斯坦布尔交易所
27，608，110
25，323，504
9.02%
4
黄金期货，上期所
25，675，678
20，242，310
26.84%
5
微银期货，印度多种商品交易所
25，543，285
23，166，409
10.26%
6
黄金期货，莫斯科交易所
17，935，914
9，068，724
97.78%
7
美元/盎司白银期货，伊斯坦布尔交易所
14，176，567
12，213，161
16.08%
8
白银期权，上期货
11，609，258
/
9
精炼白银期货，莫斯科交易所
10，796，062
8，342，433
29.41%
10
白银（5，000盎司）（SI）期货，纽约商品交易所
9，292，882
8，621，296
7.79%
11
E-Micro Gold（MGC）黄金期货，纽约商品交易所
9，160，381
6，886，865
33.01%
12
白银迷你期货，印度多种商品交易所
6，303，239
5，588，316
12.79%
13
黄金期权（OG），纽约商品交易所
6，220，380
5，379，421
15.63%
14
黄金在线期货，泰国期货交易所
5，286，752
5，608，724
-5.74%
15
黄金期权，上期所
4，058，993
1，944，199
108.77%
16
黄金期货，大阪交易所
3，941，668
4，124，726
-4.44%
17
美元/盎司黄金期货，伊斯坦布尔交易所
3，820，217
4，504，507
-15.19%
18
花瓣金期货，印度多种商品交易所
3，285，363
5，013，188
-34.47%
19
NYMEX铂期货（PL），纽约商品交易所
2，859，334
2，542，928
12.44%
20
白银期货，印度多种商品交易所
2，430，355
1，867，012
30.17%
数据来源：FIA
表6：2023年上半年其他品种期货和期权成交前20位
排名
合约
2023年上半年（手）
2022年上半年
变化
1
PTA期货，郑商所
286，727，413
240，239，241
19.35%
2
纯碱期货，郑商所
263，737，289
149，575，387
76.32%
3
甲醇期货，郑商所
197，492，680
164，385，040
20.14%
4
平板玻璃期货，郑商所
184，251，040
104，126，493
76.95%
5
聚氯乙烯期货，大商所
124，224，197
115，772，192
7.30%
6
PTA期权，郑商所
90，282，328
23，770，023
279.82%
7
聚丙烯期货，大商所
63，404，196
85，184，021
-25.57%
8
线型低密度聚乙烯期货，大商所
48，283，829
67，763，061
-28.75%
9
甲醇期权，郑商所
47，438，988
14，110，238
236.20%
10
乙二醇期货，大商所
44，656，656
54，735，841
-18.41%
11
苯乙烯期货，大商所
39，913，352
32，130，145
24.22%
12
尿素期货，郑商所
39，883，914
9，771，521
308.16%
13
短纤期货，郑商所
37，862，955
26，472，076
43.03%
14
聚氯乙烯期权，大商所
8，605，496
2，323，132
270.43%
15
线型低密度聚乙烯期权，大商所
5，957，128
2，874，474
107.24%
16
聚丙烯期权，大商所
5，317，620
2，044，709
160.07%
17
苯乙烯期权，大商所
4，628，833
/
18
乙二醇期权，大商所
2，457，722
/
19
远期运费协议期货，新加坡交易所
998，094
801，765
24.49%
20
航运期货，欧洲能源交易所
459，903
332，142
38.47%
数据来源：FIA
03
新品种上市情况
截至本报告发布，我国共上市期货期权品种119个，其中商品类100个（商品期货68个、期权32个），金融类19个（金融期货8个、金融期权11个）。
年初至今共新上市了9个品种，包括4个期货品种和5个期权品种。其中，中国金融期货交易所上市了30年期国债期货；上海期货交易所上市了氧化铝期货、合成橡胶期货、合成橡胶期权；大连商品交易所上市了乙二醇期权、苯乙烯期权；广州期货交易所上市了碳酸锂期货、碳酸锂期权；上海证券交易所上市了科创50ETF期权。
表7：2023年年初至今上市新品种
序号
交易所
上市品种
上市时间
1
中国金融期货交易所
30年期国债期货
4月21日
2
大连商品交易所
乙二醇期权
5月15日
3
大连商品交易所
苯乙烯期权
5月15日
4
上海证券交易所
科创50ETF期权
6月5日
5
上海期货交易所
氧化铝期货
6月19日
6
广州期货交易所
碳酸锂期货
7月21日
7
广州期货交易所
碳酸锂期权
7月24日
8
上海期货交易所
合成橡胶期货
7月28日
9
上海期货交易所
合成橡胶期权
7月28日
数据来源：根据各交易所官网信息整理
04
期货公司业务开展情况
截至2023年6月底，期货公司总资产1.76万亿元，净资产1890.52亿元，同比分别增长11.57%和7.84%，资本实力有所增强。上半年经纪业务累计收入100.09亿元，咨询业务累计收入0.37亿元，资产管理业务累计收入4.83亿元，风险管理公司累计业务收入1083.94亿元。
表8：期货公司主要业务收入情况
业务收入（亿元）
2020年
2021年
2022年H1
2022年H2
2023年H1
经纪业务
192.30
314.98
121.74
111.87
100.09
咨询业务
1.26
1.76
0.42
0.74
0.37
资产管理业务
8.97
12.14
5.02
4.92
4.83
风险管理公司业务
2083.50
2628.59
1191.83
1221.98
1083.94
数据来源：中国期货业协会
来源|中国期货业协会
