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　　财联社8月7日讯（记者 周晓雅）再有证券期货业指导意见即将落地。近日，中证协向各券商发出关于就《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见（征求意见稿）》（以下简称 《指导意见》）征求意见的函。

　　中证协提及，为落实党中央、国务院关于标准化工作的决策部署，深入实施《国家标准化发展纲要》，推动证券期货业标准化工作高质量发展，证监会科技局起草了《指导意见》。

　　具体来看，此次《指导意见》的主要内容包括指导思想和主要目标、主要任务、保障措施等三大方面。其中，针对的是行业标准化工作存在的重技术标准轻业务标准、各方标准化意识不强、标准服务重大改革发展不够突出、系统化的标准工作体系不够健全、标准实施力度不足等五方面问题，中证协提出五大工作任务。

　　一是推动业务与标准化深度融合。

　　二是推动行业主体重视标准化工作。

　　三是优化标准供给结构。

　　四是健全标准化工作体系。

　　五是加强标准贯彻实施力度。

　　另外，就保障措施方面，《指导意见》聚焦在三个方面，包括加强组织领导、加强督促落实、加强资源保障。中证协提到，证标委要会同相关监管部门共同研究标准化工作考核评价指标，同时，单位各部门提供经费保障鼓励设置标准化工作组或专岗。

　　事实上，早在2022 年，中国人民银行、市场监管总局、银保监会、证监会联合印发《金融标准化“十四五”发展规划》。随后，中证协通过启动专题研究，召开了研讨会，交流并确定《指导意见》编制思路和基本框架；赴上海、深圳、广州、南京、合肥等地开展实地调研，形成《指导意见（草稿）》；最终征求了证标委 14 个专业工作组共 300 余名专家意见，形成《指导意见》。

　　今年5月4日，中证协还发布2022年度金融信息服务领域企业标准“领跑者”名单。西南证券、中信建投、华泰正券、国盛证券、长江证券、方正证券、浙商证券、国泰君安、财达证券等9家券商以及4家机构获此称号。

　　四大目标提出

　　据了解，标准是经济活动和社会发展的技术支撑，是国家基础性制度的重要方面。近年来，我国资本市场标准化工作取得长足进步，在规范业务发展、提高市场效率、降低行业成本等方面发挥了重要作用。

　　中证协表示，为进一步推动证券期货业标准化工作高质量发展，行业有必要出台《指导意见》作为标准化领域的纲领性文件，明确行业标准化发展方向和重点，满足中国特色现代资本市场建设对标准化工作的需要。

　　《指导意见》遵循国家发布的《国家标准化发展纲要》总体要求，聚焦中国特色现代资本市场建设需要，强调要增强标准化意识、健全标准化体系、加大标准供给、提升标准 实施成效，为加快构建资本市场新发展格局、推动资本市场高质量发展提供有力支撑。

　　《指导意见》提出四方面主要目标，包括标准化支撑作用更加显著、全域标准化深度融合发展、标准化质量水平大幅提升、标准化发展基础更加牢固。

　　其中，就标准化支撑作用更加显著，《指导意见》提到，以标准化支撑行业数字化转型，以标准化促进资本市场数据要素化，统一规范数据定义，加强数据安全治理，提升数据流通效率，支持数字经济发展。

　　另外，为全域标准化深度融合发展，《指导意见》提到，构建覆盖证券、基金、期货和债券等全品类金融产品的标准支撑体系，以标准化引导投资者服务规范化，实现投资者服务全生命周期的标准供给；以标准化服务监 管体系现代化建设，在统计分析、信息披露、业务监管、数据治理、科技管理等方面提供专业标准支撑，提高监管质效。

　　在标准化发展基础方面，则是建成一批综合性、专业性标准化服务与推广平台，加强行业标准化人才队伍建设，培养一批具有先进标准化治理能力的行业机构，实现标准化标杆示范效应。

　　问题导向提出五大任务

　　中证协表示，起草组坚持问题导向原则，深入分析了行业标准化工作存在的五方面问题，提出相应的工作任务。

　　首先，就推动业务与标准化深度融合，《指导意见》提到，开展全业务链质量提升、支撑标准的研制，通过业务标准的形式固化行业经验或优秀案例，加强业务标准化示范项目建设并积极推广。

　　其次是推动行业主体重视标准化工作。坚持系统观念，按照监管部门、核心机构、自律组织、行业机构、标准化工作机构“五位一体”推动标准化工作，进一步强化各方标准化工作职责。

　　同时，《指导意见》称，引导行业协会将标准工作与自律管理工作相结合，鼓励行业核心机构依托标准化加强行业基础设施建设，提高机构间信息流通效率，降低市场总体成本。鼓励行业经营服务机构积极执行国家标准、 行业标准、团体标准。

　　三是优化标准供给结构。四是健全标准化工作体系。《指导意见》提出，加强标准课题研究，加强标准化专家队伍建设，培育发展标准化文化。

　　五是加强标准贯彻实施力度。建立健全标准实施评价机制，开展常态化标准化实施示范工作。培育壮大行业标准检测、认证市场主体，支持标准符合性测试和检测认证业务发展。支持建设标准试验验证平台、标准化应用服务平台、行业信息交换服务平台，实现标准与平台的协同发展。

　　研究分类评价加分等激励政策

　　就保障措施方面，《指导意见》也提到了三方面的保障措施。中证协表示，加强证标委对行业标准化工作的指导，提升证标委秘书处的服务保障能力，有步骤、有重点地推进标准化工作。

　　另外，就加强督促落实方面，中证协则强调，各单位各部门要将《指导意见》主要任务与日常监管、业务发展有效衔接、同步推进，确保各项任务落到实处。

　　中证协还提出，证标委要会同相关监管部门共同研究标准化工作考核评价指标，对各核心机构、行业协会、派出机构、经营服务机构标准化工作进行绩效评价，研究对在标准化方面做出重要贡献的单位给予分类评价加分等激励政策。

　　而在加强资源保障上，《指导意见》提及了人力物力的资源保障。要为标准制定、课题研究、认证评估、培训交流等提供经费保障。各核心机构应当设置标准化工作组，配备标准化专业人才，提升标准化相关人员的业务素养和专业技能。鼓励有条件的经营服务机构设置标准化工作专岗，并为相关人员组织本单位标准化工作和参与行业标准化工作提供支持。