先锋期货公司实力怎么样又领罚单!百亿私募旗下先锋期货系统管理违规

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先锋期货公司实力怎么样又领罚单!百亿私募旗下先锋期货系统管理违规,第1张

先锋期货公司实力怎么样又领罚单!百亿私募旗下先锋期货系统管理违规,第2张

  先锋期货又被监管部门处罚了,这次是因为交易系统管理存在多项违规。

  这家由百亿私募控股的期货公司,过去几年已多次收到监管罚单,涉及问题可谓五花八门。在金融高质量发展目标的引领下,行业监管正在不断完善,让各类违规现形。

  先锋期货被罚

  4月3日,深圳证监局官网发布最新监管措施决定书,对先锋期货采取责令改正措施。

  深圳证监局在决定书中表示,经查,先锋期货对次席交易系统(以下简称系统)管理存在以下问题:上线前对系统功能测试不充分,未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控,未有效保护客户信息等。

先锋期货公司实力怎么样又领罚单!百亿私募旗下先锋期货系统管理违规,第4张

  深圳证监局指出,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十六条第一款、第三十二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定,决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

  深圳证监局要求,先锋期货应提升网络和信息安全意识,加强信息系统管理,建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制,健全交易者个人信息保护体系,切实保障信息系统安全运行。先锋期货应对相关责任人员进行内部责任追究,于收到决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。

  控股股东系百亿私募,已多次被罚

  中国期货业协会信息公示显示,先锋期货注册资本为1.5亿元,公司第一大股东为上海合晟资产管理股份有限公司(简称“合晟资产”),持股比例为90.91%,入股时间为2018年5月。另据先锋期货官网,该公司成立于1993年3月,自新的控股股东——合晟资产进入以来,公司得以快速发展,客户的保证金规模超过40亿元,资产管理业务规模超过12亿元。

  值得注意的是,合晟资产是国内知名百亿私募,公司成立于2011年,于2014年成为国内首批(50家)基金业协会登记的私募基金管理人之一,是国内规模领先的信用债研究与投资机构。合晟资产管理的产品以债券型固定收益类产品为主,主要投资于在证券交易所和银行间市场挂牌交易的信用债。

  从过往几年看,先锋期货曾多次被监管部门处罚,仅深圳证监局就已3次对其开出监管措施决定书。

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  2022年3月,先锋期货就曾被深圳证监局采取出具警示函行政监管措施。深圳证监局指出,经检查,先锋期货居间人管理存在未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等问题。上述问题反映出先锋期货内控管理不完善,深圳证监局决定对先锋期货采取出具警示函的行政监管措施。

  去年8月,深圳证监局公布对先锋期货采取责令改正措施的决定。深圳证监局表示,经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出公司内部控制存在缺陷。深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

  去年9月,福建证监局发布公告,对先锋期货福州营业部采取出具警示函措施。据查,该营业部存在多项问题,包括营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益,和营业部部分员工存在廉洁从业问题。