期货日报 记者 乔林生
近日，郑商所与上海市期货同业公会联合举办了“郑商所上海地区会员中层业务培训班”，培训对象主要为期货公司分支机构负责人及中层业务人员，课程聚焦分支机构合规管理、业务创新服务产业等主题，近150名学员参加了培训。
郑商所副总经理王晓明在培训班上表示，上海是我国的经济、贸易、航运和科技创新中心，也是金融机构数量、资金和交易规模最大的地区，郑商所高度重视助力上海地区产业企业稳健经营和广大会员单位的业务发展。
“在郑商所的大力支持下，今年上半年，上海市期货同业公会已开展了‘上海地区风险管理公司论坛——基差业务系列培训’‘上海地区会员线上市场工作会议’‘上海地区研究院院长会议’等相关精准服务会员的培训活动，同时与郑商所签订了投教框架协议，正在不断深化投教合作，同心协力共促行业发展。”上海市期货同业公会副会长、东证期货总经理唐雷告诉期货日报记者，分支机构是期货公司在各地的延伸，是面向市场最基层的部门，也是广大交易者直接接触期货业务的第一窗口，期货分支机构的合规性、专业性，直接影响着市场对期货公司综合实力的评价。从上海市期货同业公会近年来期货纠纷处理案件看，始发于分支机构的期货纠纷占一定比重。在2023年二季度召开的上海地区期货公司首席风险官联席会上，上海市期货同业公会也提示了分支机构管理的风险点和重要性，这也是本次与郑商所锚定分支机构负责人这一群体联合开展会员中层培训的初衷。
据期货日报记者了解，为了办好本次培训，在课程设计方面，上海市期货同业公会在筹备期就向会员单位发布了调查问卷，征集各机构对中层培训的主题、分支机构交流活动、品种调研等多方面的意见和建议，也得到了各会员单位的积极反馈。基于调查反馈结果，设计了本次中层培训的课程，同时还邀请业内专家等就分支机构的管理经验、分支机构团队建设和人才培养、分支机构的行业文化建设、新品种的市场培育及分支机构业务创新思路等进行圆桌讨论，给予参加培训的分支机构负责人、期货公司中层业务人员更多启示。
新湖期货审计部经理王雯玉在进行“新形势下分支机构合规管理”主题演讲时表示，为适应期货市场发展新形势，提高期货监管效率，增强防范、控制和化解期货市场风险的能力，目前我国期货行业已建立包括中国证监会、证监会派出机构、期货交易所、保证金监控中心和中国期货业协会构成的“五位一体”监管体系。同时形成包括法律、行政法规、司法解释、部门规章及自律规则等各层级分明的行业法律法规体系。
王雯玉还详细讲解了分支机构应重点关注的合规风险点，并对近几年监管处罚案例进行分析，令参加培训的人员受益匪浅。她表示，结合目前行业趋严的监管形势及期货和衍生品法颁布后期货经营机构业务范围拓宽，分支机构在合规管理方面应当做好五项重点工作：一是提升从业人员合规意识，加强其合规培训与指导工作；二是加强交易者教育与保护工作；三是引导从业人员树立正确的职业道德规范；四是定期开展内部检查与自查自纠工作，对发现问题应做到及时改进；五是强化党建与行业文化引领作用，全面落实廉洁从业管理。
中信期货上海分公司副总经理兼产业总监翁妗璟在进行“产业客户多元综合金融服务方案”主题演讲时介绍，我国期货市场保证金体量正在逐年增长，产业客户综合服务模式持续升级，产业客户的需求已经从之前的单一经纪业务向多元化业务转变，其中中信期货为产业客户提供的闭环服务就是一种差异化服务，可以在客户的生产经营过程中建立闭环体系，有效实现产业模式与金融模式的结合。与此同时，当前市场环境的转变会导致客户需求的变化，期货公司等需要根据不同的服务对象、业务类型等提供给客户综合化、个性化的金融服务方案。
王晓明表示，近年来，郑商所坚持“把方便留给市场、把麻烦留给自己”的服务理念，积极发挥市场功能，持续提升市场服务质量。持续支持会员单位开展市场培育、投资者教育等活动，惠及央企、国企、上市公司、中小企业等各类市场主体，并优化实施产业专项支持计划，重点支持会员开发服务产业企业。下一步，郑商所将进一步深化产品和服务创新，强化一线监管，促进期货市场功能发挥，更好为实体经济高质量发展保驾护航。
