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来源:券业行家
“躺平”?这家期货被点名
在全国人民欢庆元旦期间,某地公示“躺平休闲人员”,引发群众热议。而一家颇有背景的期货机构,居然也有相似的一幕:因“全员离岗”被责令改正。
工作时间全员离岗
节前,安徽证监局连更多则监管处罚函。单是12月25日,就有两份针对辖区期货机构的罚单。
皖籍期货徽商期货有限责任公司(简称:徽商期货)被采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。主要原因包括互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,对外担任投资顾问留痕不完整;部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维管理不到位。
而总部位于郑州的期货机构华融融达期货股份有限公司(简称:华融融达期货),收到的监管函信息颇为颇为玄妙。
安徽证监局查明,华融融达期货合肥营业部存在交易时间全员离岗、居间人管理不善的情形。上述行为反映出营业部风险管理不到位,内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。安徽证监局同样对该营业部采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
工作时间,全员摸鱼,行家倒也能理解。然而,这家期货为什么会全员离岗?这是发生了什么情况?
行家不由得想起元旦期间的新闻——
难道说,这家网点也是“躺平”了?
资深人士执掌十年
查了查,行家发现这家网点及负责人资历颇深。
工商信息显示,华融融达期货合肥营业部成立于2012年10月。2021年和2022年的参保人员均为5名。
汝婧女士,在2014年6月担任合肥营业部负责人,至今已有十年。
据中期协从业人员信息,她在2009年12月任职于海航期货合肥营业部;2011年12月加入大有期货合肥营业部。2016年4月,她在华融融达期货合肥营业部登记执业。
另据启信宝信息,这位女将至今仍有多项在外投资和任职,但具体的运营情况未知。这是否是“脱岗”的原因所在?
目前,华融融达期货设有6家分公司和14家营业部,登记从业人员239名,另有51名居间人。
在这些网点和人员中,是否还有类似的情况?
新年贺词彰显实力
股权穿透显示,华融融达期货的主要股东中,出现了两家AMC——中国华融持股59.256%,中国信达持股17.3059%。业已破产的上海华信国际集团有限公司持股13.7621%;而中储粮旗下的河南东方粮食贸易有限公司持股9.676%。
自1993年成立以来,随着股东的变迁,华融融达期货的公司名称多次变更。最近十年里,先是在2015年8月,由万达期货更名为华信万达期货,2017年5月更名为华信期货,2020年5月又更名为华融融达期货。
2021年9月,华融融达期货法定代表人由张岩变更为丛龙云。2022年3月,再变更为苏小勇。
公开信息显示,苏小勇曾任华融前海财富副总经理,华融国际信托董事。2021年6月担任华融融达期货党委委员,同年8月担任副总经理,2022年3月出任总经理。而华融融达期货党委书记、董事长张翔(金麒麟分析师),早年曾是华融证券(现为国新证券)和华融期货(现为国新国证期货)高管;2020年4月担任华融融达期货董事,2021年8月出任董事长至今。
1月2日,华融融达期货官网发布了2024新年贺词,其中强调“2023年是一个值得铭记的里程碑,见证了我们的成长、发展与不断突破”。
新年新气象,行家也希望这家老牌期货有着更好的未来。
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